专精特新“小巨人”企业申报条件

申报条件

一、简介

专精特新“小巨人”企业位于产业基础核心领域、产业链关键环节，创新能力突出、掌 握核心技术、细分市场占有率高、质量效益好，是优质中小企 业的核心力量。

经认定的专精特新“小巨人”企业有效期为三年， 每次到期后由认定部门组织复核（含实地抽查），复核通过的，有效期延长三年。

二、申报条件

专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、 新、链、品六个方面指标。

①专业化指标

坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达 到 3 年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近 2 年主营业务收入平均增长率不低于 5%。

②精细化指标

重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、 社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领/先， 注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少 1 项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国/家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高70%。

③特色化指标

技术和产品有自身/***/特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到 10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

④创新能力指标

满足一般性条件或创新直通条件。

（一）一般性条件。需同时满足以下三项：

1.上年度营业收入总额在 1 亿元以上的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 3%；上年度营业收入总额在 5000 万元—1 亿元的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000 万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重 50%以上。

2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专/家工作站、博士后工作站等。

3.拥有 2 项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

（二）创新直通条件。满足以下一项即可：

1.近三年获得国/家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

五、产业链配套指标

位于产业链关键环节，围绕要点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻/长/板”“填/空/白”等重要作用。

六、主导产品所属领域指标

主导产品原则上属于以下要点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先/进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略 十大要点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。

三、部分指标和要求说明

（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近 1 年

的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业

上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企

业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。

（二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自

主知识产权，且符合下列条件之一：

1.产品或服务品牌已经国/家/知/识/产权局商标局正式注册。

2.产品或服务已经实现收入。

（三）所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专/利（含国/防/专/利）、

植物新品种、国/家/级/农作物品种、国/家/新药、国/家/一级中药保

护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满 1 年的

知识产权）。

（四）所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一：

1.在海外有同族专/利权的发明专/利或在海外取得收入的其

他Ⅰ类知识产权，其中专/利限 G20 成员、新加坡以及欧洲专/利

局经实质审查后获得授权的发明专/利。

2.维持年限超过 10 年的Ⅰ类知识产权。

3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。

4.获得国/家科学技术奖或中国专/利奖的Ⅰ类知识产权。

（五）所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件

著作权（不含商标）、授权后维持超过 2 年的实用新型专/利或外

观设计专/利（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。

（六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业

梯度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关

标准等事宜，另行明确。

（七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、

环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、

环境保护、网络安全等各级监管部门，依据《中华人民共和国

安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故报

告和调查处理条例》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民

共和国数据安全法》等法律法规，***/高人民法院、***/高人民检

察院司法解释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。

（八）所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权

给投资人，以增资扩股（出让股权不超过 30%）的方式引进新

的股东，从而取得公司融资的方式。

（九）所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业

管理暂行办法》（发展改革委等 10 部门令第 39 号）或者《私募

投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）相关规定，

按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权

投资基金。

（十）所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥

重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过 50%。

（十一）所称“主导产品在全国细分市场占有率达 10%以

上，且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式

佐证。

（十二）所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖

市科学技术奖的一、二、三等奖；“国/家级科技奖励”包括国/家

科学技术进步奖、国/家自然科学奖、国/家技术发明奖，以及国/

防科技奖。

（十三）如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数；

所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标

值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。

（十四）本办法部分指标计算公式

近 2 年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务

收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。

企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业

务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主

营业务收入总额*100%。其他年度主营业务收入增长率计算方

法以此类推。

（十五）所称“被列入经营异常名录”以国/家企业信用信

息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）查询结果为准；所称“严

重失信主体名单”以信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）

查询结果为准。

（十六）所称“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 500

强、50 强企业组名单是指该大赛 2021 年以来正式发布的名单。